多项选择题
证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内容应当包括()。
A.证券评级机构是否持续符合证券评级业务许可的资质条件、评级业务活动的合规情况
B.违法违规行为的发现及整改情况
C.合规负责人和其他合规管理人员履职情况
D.可能面临的重大合规风险及应对措施
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多项选择题
信用评级机构应加强数据库等信息体系建设,建立完善并严格执行信用评级信息管理制度,信用评级信息管理制度具体包括()。
A.评级信息的使用和管理
B.数据库管理
C.档案管理
D.评级过程质量控制 -
多项选择题
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构可以终止评级的情形包括()。
A.受评级机构或受评级证券发行人不提供评级所需的辅助性材料
B.受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.委托人不按约定支付评级费用的
D.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等,导致评级对象不再存续的 -
多项选择题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级业务包括()。
A.主动评级业务
B.发行人委托评级业务
C.投资人委托评级业务
D.跟踪评级业务
