多项选择题
期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括()。
A.警告
B.责令改正
C.没收违法所得
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上20万元以下的罚款
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多项选择题
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。
A.吊销期货业务许可证
B.罚款
C.责令改正
D.责令停业摧顿 -
多项选择题
下列关于对保障基金的监管,说法正确的是()。
A.财政部负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B.证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部 -
多项选择题
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
A.保障基金总额达到6亿元人民币
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的
D.期货公司出现亏损
