多项选择题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。
期货公司上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算
D.未按照规定履行报告义务
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单项选择题
关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下説法正确的是()
A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续
C.客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D.证券公司可以为客户代收保证金 -
多项选择题
为了取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括()
A.必须全资拥有或控股期货公司
B.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
C.必须拥有不低于12亿元的净资本
D.必须由公司股东(大)会作出决议,同意从事介绍业务 -
多项选择题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()
A.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某头了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
B.李平在期货公司兼任研究发展部主任
C.李平在期货公司兼任客户服务部主任
D.李平在期货公司兼任合规部主任
