相关考题
- 单项选择题 下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
- 单项选择题 合规是（）的责任：
- 单项选择题 合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
- 单项选择题 根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 单项选择题 我国商业银行的资本充足率不得低于（）。
- 单项选择题 银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于（）。
- 单项选择题 商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是（）对的评价。
- 单项选择题 担保合同是主合同的从合同，下列表述正确的是。（）
- 单项选择题 中国甲公司与英国乙公司订有一笔货物销售合同，约定以跟单托收方式结算。甲公司交运货物后，开立了以乙公司为付款人的见票即付汇票，并附随单据，交由中国银行某省分行通过中国银行伦敦分行向乙公司收款。下列表述错误的是（）。
- 单项选择题 根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。
- 单项选择题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括（）。
- 单项选择题 存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，应通过（）存款账户办理
- 单项选择题 我国单位银行结算账户按用途分为基本存款账户、一般存款账户、（）和临时存款账户。
- 单项选择题 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是（）。
- 单项选择题 国单位银行结算账户的存款人可在银行开立（）基本存款账户。
- 单项选择题 娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。
- 单项选择题 商业银行在境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过资本金总额的（）。
- 单项选择题 商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超（）过个月未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。
- 单项选择题 设立全国性商业银行的最低注册资本额为（）元人民币。
- 单项选择题 法律禁止用来设定抵押的财产是（）。
