单项选择题
制度是指根据《太平人寿制度管理办法》规定程序制定、以()形式发布,规范公司治理、经营管理和业务操作的各种规范性文件。
A.公文
B.公文或工作通知书
C.工作通知书
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单项选择题
合规管理主要分为事前预防、事中控制、事后应对三个环节,以下不属于合规管理九大机制中事前预防内容的是()
A.合规风险提示机制
B.合规队伍建设机制
C.内部控制机制
D.合规宣导培训机制
E.合规经营评价机制 -
单项选择题
《保险公司合规管理办法》(保监发〔2016〕116号)指出,保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。以下对三道防线描述不正确的是()
A.总公司各部门、分公司各部门及员工为公司合规经营第一道防线
B.总、分公司风险管理及合规部门在公司总经理及合规负责人领导下,承担公司合规经营二道防线职责
C.集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责,负责监督公司合规管理和合规经营情况
D.公司内部审计(集团稽核中心)构成公司第三道防线,监督公司合规管理和合规经营情况 -
判断题
按《太平人寿保险有限公司整改工作管理办法》(太平寿发〔2019〕169号),涉及多个部门的整改工作,由风险管理及合规部承担。
