多项选择题
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了:}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题
由于遥支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
A.吊销期货业务许可证
B.责令停业整顿
C.没收违法所得
D.罚款
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多项选择题
根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()。
A.股票
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.公司债券
D.国债 -
多项选择题
根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。[2009年9月真题]
A.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B.客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C.由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
D.期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权 -
单项选择题
期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。[2009年11月真题]
A.转让股权起过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.转让股权比例不足100-10,不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
D.转让股权行为应当通知全体股东
