多项选择题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。
A.所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
B.证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
C.证券公司审查股指期货开户资料,做好相关知识测试
D.证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
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多项选择题
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
A.期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B.期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任 -
多项选择题
下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B.具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分
C.具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
D.期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上 -
多项选择题
我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是()。
A.中国证券会的规章
B.中国期货业协会的自律规则
C.交易所的规则
D.中国期货保证金监控中心的制度
