相关考题
-
多项选择题
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）
A．首席风险官的培训情况和考试成绩
B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C．首席风险官的身份、学历、学位证明
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项 -
多项选择题
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
A．训诫
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令更换 -
多项选择题
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。
A．期货公司合规经营、风险管理状况
B．期货公司内部控制状况
C．首席风险官所做的尽职调查
D．首席风险官提出的整改意见
