单项选择题
为了争取投资银行的业务，企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的最佳行动为（）。
A.将这支股票从调研组合里删除掉，并提供真实的数据。
B.派一名新的分析师研究这家公司，并希望投资建议真的有所改变。
C.请求财务总监审查目前投资建议的准确性，并允许该懂事作出适当的改变。
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35，000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情，随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则，这位投资顾问（）。
A.泄露了客户的机密。
B.并没有泄露客户的机密。
C.违反了适用性的必要条件，因为向交响乐交款并不适合他的客户。 -
单项选择题
一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证，由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下，如果客户的资金达到一定金额，银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实，目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为（）。
A.并没有违反“守则”和“准则”，因为将客户的资金存入存款证总是非常安全的。
B.违反了“守则”和“准则”，因为在投资领域里没有什么是可以保证的。
C.并没有违反“守则”和“准则”，因为这些账户达到一定金额之后是可以得到保证的，即使机构破产。 -
单项选择题
离开了前任雇主之后，投资经理写下了所有他能记起的客户名字，便开始寻找他们的电话号码。根据准则，这位投资经理（）。
A.不可以联络前任雇主的客户。
B.可以利用前任雇主的通讯录。
C.可以联络他的旧客户，但不得使用从前任雇主那儿抄袭的通讯录。
