单项选择题
在一次会议上，一位分析师无意中听到两位首席分析师打算将某支股票列入买入评级，而这支股票已被自己列入卖出评级。他并没有听到买入的原因，回到办公室之后便立即更改了他的调研报告。通过更改投资建议，该分析师是否违反了中国注册金融分析师培养计划执行办公室的准则（）。
A.否，因为那两位分析师是行业里受人尊敬的权威人物，相信他们的报告是经过深入而认真的研究。
B.是，因为他盗用了两位分析师的观点。
C.是，因为他没有合理和正确的依据支持他的投资建议。
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单项选择题
为了争取投资银行的业务，企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的最佳行动为（）。
A.将这支股票从调研组合里删除掉，并提供真实的数据。
B.派一名新的分析师研究这家公司，并希望投资建议真的有所改变。
C.请求财务总监审查目前投资建议的准确性，并允许该懂事作出适当的改变。 -
单项选择题
投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35，000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情，随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则，这位投资顾问（）。
A.泄露了客户的机密。
B.并没有泄露客户的机密。
C.违反了适用性的必要条件，因为向交响乐交款并不适合他的客户。 -
单项选择题
一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证，由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下，如果客户的资金达到一定金额，银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实，目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为（）。
A.并没有违反“守则”和“准则”，因为将客户的资金存入存款证总是非常安全的。
B.违反了“守则”和“准则”，因为在投资领域里没有什么是可以保证的。
C.并没有违反“守则”和“准则”，因为这些账户达到一定金额之后是可以得到保证的，即使机构破产。
