单项选择题
下列关于证券公司对子公司的流动性风险管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ、应将子公司的流动性风险纳入管理范围
Ⅱ、应明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围
Ⅲ、应明确子公司的流动性风险管理保持一致的独立性，采取必要的风险隔离措施
Ⅳ、对子公司流动性风险管理状况进行分析和监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列关于证券公司开展业务相关内部控制的说法，正确的有（）。Ⅰ、受托投资管理业务应与自营业务严格隔离Ⅱ、受托投资管理合同中不得有承诺收益条款Ⅲ、证券公司对跨隔离墙人员，业务应有完整记录，并应采取静默期等措施Ⅳ、证券投资顾问服务费应当由投资顾问个人账户收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
下列证券经营机构投资咨询业务活动将引发处罚的有（）。Ⅰ、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证Ⅱ、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的信息系统Ⅲ、证券经营机构公开刊登了其他机构推荐上市证券的投资价值分析报告Ⅳ、证券经营机构公开刊登了本机构推荐上市公开发行股票的投资价值分析报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ -
单项选择题
对于债券发行与承销业务的监管，下列说法正确的有（）。Ⅰ、中国证监会对公司债券的公开发行、非公开发行及交易转让活动进行监督管理Ⅱ、中国银行间市场交易商协会对公司债券的公开发行及交易转让等活动进行自律管理Ⅲ、国家发展改革委对企业债券的发行、托管、兑付、信息披露等事项进行监督管理Ⅳ、中国人民银行对金融债券的发行进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
