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多项选择题

处罚类别分哪几种?()

    A.刑事处罚
    B.行政处罚
    C.党纪处分
    D.内部处分
    E.其他处罚

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  • 多项选择题
    从业人员应当公私分明,秉公办事,不得谋取非法利益。下列说法正确的是()。

    A.从业人员应当遵守国家和单位防止利益冲突的规定,在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报
    B.从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时应提请工作回避
    C.从业人员可以在其他经济组织兼职
    D.从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关部门报告
    E.以上都是

  • 多项选择题
    从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意()。

    A.遵守有关法律法规和单位有关规定
    B.不得利用内幕信息买卖资本*市场产品
    C.不得挪用单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品
    D.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
    E.不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益

  • 多项选择题
    有关从业人员说法不恰当的是()。

    A.从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,但可以将内幕信息以暗示的形式告知他人
    B.从业人员应当拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务
    C.从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和单位规章制度,合规操作;对已发生的违法违规行为,按照相关报告制度规定,及时报告
    D.从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险,切实保护客户权益;不得采取隐瞒或误导等不正当手段,损害客户权益
    E.从业人员可以在其他经济组织兼职

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