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全部科目 > 高等教育自学考试(自考) > 经济类自考 > 00075证券投资与管理

多项选择题

关于世界各国监管模式的说法正确的是()。

    A.共有两类三种
    B.一国或地区的经济制度、经济发展水平以及历史传统上的差异决定了具体监管模式的多样性
    C.自律组织在政府监管和证券市场之间起着桥梁和纽带作用,对政府监管水平的提高有积极影响,是其有益的补充
    D.无论什么监管模式,它们的目的是一致的
    E.自律组织和政府监管之间不是绝对对立的

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  • 多项选择题
    下列对于美国监管模式描述正确的是()。

    A.美国证券交易委员会直接隶属于政府,独立于国会
    B.下属的证券交易所、全国证券商协会、清算公司等证券组织机构在证券市场监管中并不占重要地位
    C.属于法定机构监管模式
    D.美国证券交易委员会是证券市场监管的核心
    E.各种自律组织只起辅助作用

  • 多项选择题
    下列关于国家集中统一监管模式的说法正确的是()。

    A.能公平、公正、高效、严格地发挥其监管作用
    B.证券法规制定者、监管者超脱于市场,使市场监管可能脱离实际而导致缺乏效率
    C.监管者地位超脱,更注重保护投资者利益
    D.决策过程较长,对市场的意外行为反应较慢
    E.使证券市场行为有法可依,提高证券监管的权威性

  • 多项选择题
    证券市场上规范与发展的关系是()。

    A.发展是证券市场运动的油门,规范则是方向盘
    B.发展是硬道理,规范是为了更好地发展证券市场,使其各项经济功能为更多的经济主体服务
    C.发展是规范的,规范说明了证券市场这种运动的性质
    D.只讲规范不讲发展,证券市场对国民经济无关痛痒
    E.只讲发展不讲规范,则只会使更多的人受害而非受益

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