多项选择题
下列关于自律模式的说法正确的是()。
A.依靠证券市场参与者如证券交易所、证券商协会等组织进行自我监管
B.通常没有制定直接的证券市场管理法规
C.没有设立全国性证券管理机构
D.其典型国家是日本
E.能够充分发挥市场的创新和竞争意识,有利于活跃证券市场
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多项选择题
关于世界各国监管模式的说法正确的是()。
A.共有两类三种
B.一国或地区的经济制度、经济发展水平以及历史传统上的差异决定了具体监管模式的多样性
C.自律组织在政府监管和证券市场之间起着桥梁和纽带作用,对政府监管水平的提高有积极影响,是其有益的补充
D.无论什么监管模式,它们的目的是一致的
E.自律组织和政府监管之间不是绝对对立的 -
多项选择题
下列对于美国监管模式描述正确的是()。
A.美国证券交易委员会直接隶属于政府,独立于国会
B.下属的证券交易所、全国证券商协会、清算公司等证券组织机构在证券市场监管中并不占重要地位
C.属于法定机构监管模式
D.美国证券交易委员会是证券市场监管的核心
E.各种自律组织只起辅助作用 -
多项选择题
下列关于国家集中统一监管模式的说法正确的是()。
A.能公平、公正、高效、严格地发挥其监管作用
B.证券法规制定者、监管者超脱于市场,使市场监管可能脱离实际而导致缺乏效率
C.监管者地位超脱,更注重保护投资者利益
D.决策过程较长,对市场的意外行为反应较慢
E.使证券市场行为有法可依,提高证券监管的权威性
