多项选择题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
A.防范和隔离风险
B.促进期货市场积极稳妥发展
C.促进证券市场积极稳妥发展
D.促进资本市场积极稳妥发展
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多项选择题
证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
D.代客户下达交易指令 -
多项选择题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.培训制度 -
多项选择题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
A.作获利保证
B.共担风险
C.虚假宣传
D.误导客户
