多项选择题
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
A．申请书
B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
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多项选择题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 -
多项选择题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理 -
多项选择题
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
A．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
