考题列表
- 判断题 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督...
- 判断题 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营...
- 判断题 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客...
- 判断题 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操...
- 判断题 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特...
- 判断题 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而...
- 判断题 集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名...
- 判断题 中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合...
- 判断题 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合...
- 判断题 证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管...
- 判断题 集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中...
- 判断题 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支...
- 判断题 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超...
- 判断题 深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集...
- 判断题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一...
- 判断题 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，...
- 判断题 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客...
- 判断题 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位...
- 判断题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中...
- 判断题 证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利...
- 判断题 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司...
- 判断题 法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（）
- 判断题 自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）
- 判断题 证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产...
- 判断题 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定...
- 判断题 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方...
- 判断题 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证...
- 判断题 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）
- 判断题 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产...
- 判断题 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详...
- 判断题 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务...
- 判断题 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业...
- 判断题 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户...
- 判断题 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应...
- 判断题 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应...
- 判断题 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构...
- 判断题 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、...
- 判断题 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资...
- 判断题 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交...
- 判断题 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近...
