多项选择题
合规风险管理的定义包括（）。
A.对合规风险进行识别、评估、监测、检查和报告并提供相应的咨询、教育和培训
B.培育良好的合规文化
C.主动避免违规事项发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
D.明确内部机构和人员严格遵循法律、规则和准则
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多项选择题
严禁代客户填写的重要客户信息有（）。
A.姓名
B.金额
C.客户签名
D.理财/基金产品风险揭示语
E.客户联系电话 -
多项选择题
网点日终时要达到（）的三无要求。
A.无印章
B.无重空
C.无现金
D.无传票 -
多项选择题
对存在下列情形的企业，银行应当拒绝开户情形有哪些（）。
A.使用伪造、变造开户证明文件
B.假冒他人身份或者虚构代理关系
C.经核实注册地址不存在或虚构经营场所
D.被中华人民共和国制裁或者执行联合国安理会决议制裁
E.被工商管理部门列入“严重违法失信企业名单”
F.法律、行政法规以及中国人民银行认定的其他情形
