多项选择题
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理风险提示书
B.集合资产管理计划说明书
C.集合资产管理合同
D.集合资产推广计划
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多项选择题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 -
多项选择题
证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立有效的投资风险评估与管理制度
D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容 -
多项选择题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
