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证券合规考试
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判断题
证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
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判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
判断题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
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