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证券合规考试
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判断题
证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。
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判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。
判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
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