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证券合规考试
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判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
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判断题
证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。
判断题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。
判断题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。
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