相关考题
- 多项选择题 期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
- 多项选择题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。
- 多项选择题 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。
- 多项选择题 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
- 多项选择题 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。
- 多项选择题 下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
- 单项选择题 取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
- 单项选择题 （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
- 单项选择题 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。
- 单项选择题 投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。
- 单项选择题 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。
- 单项选择题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
- 单项选择题 投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
- 单项选择题 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
- 单项选择题 （）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
- 单项选择题 落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。
- 单项选择题 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
- 单项选择题 （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
- 单项选择题 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
- 单项选择题 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
