考题列表
- 判断题 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）
- 判断题 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情...
- 判断题 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不...
- 判断题 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户...
- 判断题 投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。（）
- 判断题 期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外...
- 判断题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所...
- 判断题 中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历...
- 判断题 证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
- 判断题 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特...
- 判断题 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》...
- 判断题 法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的...
- 判断题 期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（）
- 判断题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所...
- 判断题 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进...
- 判断题 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
- 判断题 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者...
- 判断题 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可...
- 判断题 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日...
- 判断题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应...
- 判断题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度...
- 判断题 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控...
- 判断题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所...
- 判断题 期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性...
- 判断题 中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
- 判断题 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历...
- 判断题 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进...
- 多项选择题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自...
- 多项选择题 （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守...
- 多项选择题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
- 多项选择题 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，（）应当按...
- 多项选择题 加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者...
- 多项选择题 （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
- 多项选择题 对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。
- 多项选择题 股指期货的投资主体可以有（）。
- 多项选择题 期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。
- 多项选择题 期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
- 多项选择题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。
- 多项选择题 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的...
- 多项选择题 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
