单项选择题
各境外机构应遵循反洗钱法规和监管要求,按规定做好客户身份识别与尽职调查工作。以下说法不正确的是:()。
A.在为客户开立账户或进行超过一定限额的一次性交易时,进行初次客户识别。
B.在与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。
C.当怀疑客户涉及洗钱或恐怖融资时,应开展加强型尽职调查,获取关于业务背景与目的的相关信息,确保交易与客户身份、经营范围、风险状况、资金来源相符。如不能排除嫌疑,不用及时提交可疑交易报告。
D.禁止开立匿名账户和假名账户。为政治公众人物开立账户须报经本机构高管层审批。
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单项选择题
各境外机构反洗钱主管部门负责人/首席反洗钱官应具备的条件,不正确的是:()。
A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定。
B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求。
C.具备一年以上的反洗钱合规管理经验。
D.具有符合驻在地监管规定(如有)的反洗钱从业资质和良好的职业道德,无违法、违规、受监管处罚等不良记录。 -
单项选择题
各境外机构负责人承担本机构反洗钱管理的()。
A.最终责任
B.首要责任
C.监督责任
D.实施责任 -
单项选择题
新设境外机构应在正式成立之日起()内向总行报送《境外机构反洗钱工作统计表》。表中信息有变动的,应在信息变动之日起()内向总行报送更新报表。
A.60日;5个工作日
B.30日;10个工作日
C.60日;10个工作日
D.30日;5个工作日
