多项选择题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,证券评级机构应当建立()。
A.客户意见反馈制度
B.客户投诉机制
C.评级项目组尽职调查工作评价机制
D.评级项目组合规调查工作评价机制
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多项选择题
评级项目组在评级作业前,应当针对评级对象形成评级现场工作计划。工作计划应当包括()。
A.项目组人员组成及联系方式
B.需收集的资料清单
C.现场调研计划
D.访谈提纲 -
多项选择题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,初始信用评级报告的内容至少应当包括()。
A.概述
B.声明
C.信用评级报告正文
D.跟踪评级安排和附录 -
多项选择题
证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内容应当包括()。
A.证券评级机构是否持续符合证券评级业务许可的资质条件、评级业务活动的合规情况
B.违法违规行为的发现及整改情况
C.合规负责人和其他合规管理人员履职情况
D.可能面临的重大合规风险及应对措施
