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多项选择题

定向资产管理业务的基本原则有()。

    A.公平公正、诚实守信
    B.健全制度、规范运作
    C.投资风险客户自担
    D.投资风险证券公司与客户共担

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  • 多项选择题
    关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。

    A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    C.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

  • 多项选择题
    证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。

    A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
    B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
    C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

  • 多项选择题
    证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。

    A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
    B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
    C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
    D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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