单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中金所、中期协
B.中国证监会、中期协
C.中国证监会、中金所
D.中国证监会及其派出机构
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单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第六十七条进行处罚。
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《中华人民共和国刑法修正案》 -
单项选择题
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A.年龄
B.股指期货产品认知能力
C.学历
D.个人诚信记录 -
单项选择题
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心
