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金融机构与金融制度
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判断题
案件风险排查发现的疑点线索,应督促问题所在机构开展自行调查。
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审计机关查询单位账户或个人存款时,可以对相关资料进行抄录、复印、照相,但不得带走原件。
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发生案件(风险)事件后,事发行要做好“三控两查”工作,“两查”是指“查损失、查责任”
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
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