考题列表
- 判断题 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
- 判断题 操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（）
- 判断题 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（）
- 判断题 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不...
- 判断题 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的...
- 判断题 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）
- 判断题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他...
- 判断题 在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。（）
- 判断题 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发...
- 判断题 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）
- 判断题 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）
- 判断题 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利...
- 判断题 发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）
- 判断题 发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）
- 判断题 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）
- 判断题 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业...
- 判断题 市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券...
- 判断题 自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
- 判断题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成...
- 判断题 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）
- 判断题 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）
- 判断题 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由...
- 判断题 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）
- 判断题 证券公司可以从自营账户中提取现金。（）
- 判断题 证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任...
- 判断题 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业...
- 判断题 在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在...
- 判断题 在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定...
- 判断题 现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（）
- 判断题 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准...
- 判断题 证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易...
- 判断题 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）
- 判断题 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从...
- 多项选择题 有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风...
- 多项选择题 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。
- 多项选择题 下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
- 多项选择题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正...
- 多项选择题 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
- 多项选择题 证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报...
- 多项选择题 证券交易禁止（）。
