单项选择题
法律、法规对客户身份资料、信息的要求发生变化,客户先前所提供的身份资料、信息无法满足变化后的反洗钱监管要求的,应及时提示客户在()个月内补充相关资料,同时视风险程度,依次采取限制交易金额和频次、限制非柜面交易、暂停办理业务等控制措施。
A.1
B.2
C.3
D.6
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单项选择题
对于CCS等级由低风险、中低风险、中风险调整为高风险的客户,可按照规定开展()尽职调查。
A.重新识别
B.持续性
C.加强型 -
单项选择题
客户经理负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规,通过电子渠道录入客户信息,或提交()审核后在系统中记录客户信息。
A.网点负责人
B.柜面经理
C.大堂经理
D.运营主管 -
单项选择题
拥有超过()权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。
A.20%
B.25%
C.30%
